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                                                行業新聞 /

                                                關于深入學習貫徹《關于加強私募投資基金監管的若干規定》相關事項的通知

                                                發布時間:2021-03-15瀏覽:1432

                                                轄區各私募投資基金管理人、有關私募股權投資機構:

                                                為深入學習貫徹證監會《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔202071號,以下簡稱《若干規定》),進一步提高私募行業的合規水平,落實主體責任,保護投資者合法權益,現將有關事項通知如下:

                                                一、轄區各私募投資基金管理人

                                                (一)深入學習,準確理解《若干規定》各項要求

                                                《若干規定》緊緊圍繞貫徹落實服務實體經濟、防范金融風險、深化金融改革的基本任務,重申和細化了私募基金監管的底線要求,推動私募行業回歸私募和投資的本源,促進行業規范可持續發展。私募投資基金管理人要高度重視,深入學習《若干規定》,突出學習重點,豐富學習方式,強化學習實效。一是廣泛組織從業人員及關聯方學習《若干規定》,實際控制人、出資人、高管和關鍵崗位人員要主動、帶頭學習。二是全面認識投資者相關制度要求,認識到保護投資者合法權益,維護行業健康發展的重要性,利用官網、微信、微博、辦公場所等線上線下方式加大投資者的宣傳,向投資者普及《若干規定》的各項監管要求。三是結合機構實際業務開展情況,利用交流、討論、案例學習等方式豐富學習形式,并通過工作實踐來固化學習效果。

                                                (二)對照自查,全面梳理私募機構合規情況

                                                私募投資基金管理人要認真對照《若干規定》等私募基金相關法律法規的要求,全面開展自查、梳理自身合規情況。自查包括但不限于登記備案、投資者適當性、資金募集、風險控制、合規管理、利益沖突防范、投后管理與跟蹤、信息披露、關聯交易等方面內容。突出重點,逐條比對《若干規定》的具體要求,嚴格按照《若干規定》第十四條規定時限完成整改。

                                                (三)扎實整改,守牢依法合規經營底線

                                                私募投資基金管理人要認真按照《若干規定》要求,履行主體責任,牢守風險底線,強化合規意識,針對自查中發現的問題分析成因、思考對策、完善制度。其中,《若干規定》對于違規情形設置了整改期限的,要制定整改方案,明確整改措施、期限及責任人員,及時完成整改;對于違規情形突破了底線要求的,必須第一時間開展自查自糾,制定詳細的整改方案和風險預案,切實保護投資者合法權益;對于產品違反相關投資規定、不得新增規模,要明確該產品的后續清退方案及應急處置預案。

                                                (四)工作要求

                                                2021年331日前,已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)登記且注冊地位于湖南的私募基金管理人應將相關情況報告湖南證監局(見附件1、附件2、附件3)。報送文件包括附件的電子文檔、法人代表簽字和公司蓋章掃描PDF文件。郵件主題請標明:已登記備案+機構名稱+自查報告。

                                                二、有關私募股權投資機構

                                                2017年3月至20193月,為了暢通私募股權投資機構工商登記注冊渠道,經省政府同意,根據原省地方金融辦和原省工商管理局下發的《關于促進私募股權投資行業規范發展的暫行辦法》(湘政金發〔20179號),有一批私募股權投資機構在省地方金融監管局進行了備案,明確名稱和經營范圍,以供工商登記注冊之用。請這批機構認真學習證監會《關于加強私募投資基金監管的若干規定》及我國私募基金相關法律法規。

                                                2021年331日前,已經在中基協完成登記備案,請按照通知第一部分對“轄區私募基金管理人”的要求,完成學習和自查整改工作,并提交相關報告及附件(附件1、2、3)。未完成中基協登記備案,請按照附件4的要求,完成相關自查和整改工作,僅需報送附件4。報送文件需為附件電子檔、法人代表簽字、公司蓋章的PDF文檔。郵件主題請標明:未登記備案+機構名稱+自查報告。

                                                湖南證監局和湖南省地方金融監管局將聯合公安機關、市場監督等相關單位,根據自查情況、私募監管系統報送的異常情況和日常監管掌握的違法違規線索抽取部分機構開展現場檢查。對于存在各類違法違規行為且拒不整改的,將依法嚴肅處理。湖南證監局聯系人:陳彬彬,0731-82183492

                                                報送郵箱:hu_rx@csrc.gov.cn

                                                湖南省地方金融監管局聯系人:羅平,0731-82212179

                                                特此通知。

                                                  

                                                附件:1.“轄區私募投資基金管理人”學習和自查整改報告

                                                2.《若干規定》自查整改情況表 

                                                3. 合規經營承諾書

                                                4.“有關私募股權投資機構”自查整改報告


                                                                                       湖南證監局 湖南省地方金融監管局

                                                                                                             202135

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